篇一：纪检工作岗位风险点
--
有线索或有调查价值的，组织
核实、办理举报事项或转相关
职能部门办理，符合立案条件
的立案调查。
1.1信访案件办理流程图
纪检监察室
经办人收取举报件（来信、网络）、接听来电等
经办人按规定拆封、阅信、分类登记
经办人提出处理意见，报处室领导
处室领导批示处理意见
纪委书记批示处理意见
无线索或无调查价值的，暂存处理
查实违纪事实的给予党政纪
处分或给予其他处理；调查确
视情况反馈举报人认举报失实的不予处理。
材料归档
1---
--
1.2信访案件办理廉政风险点及防控措施一览表
处
室
名
经
办
人
纪
检
监
察
室
监
审
、纪
检
举
报
纪检
件
办
理
监察
室主
任
称
岗
位
名
称
环
节
名
称
涉及
对象
廉政风险点
及表现形式
风
险
等
级
1.
加
强
职
业
道
德
教育，自觉遵守纪检监察
信
访
举
报
中防控措施
1.对举报的信件等情
况隐匿不报；
2.在核实办理信访事
项
中
隐
瞒
或
歪
曲
事
实。
相
关
规
定；
2.核实处理信访举报事项由两人办理；
高
3.
加强对处理情况的审核。
1.
加
强
职
业
道
德
教
育，自觉遵守纪检监察
信
访
举
报
相
关
规定；
2.开展信访（举报）事项督办；
3.严格执行《福建省林业厅纪检监察信访管理暂行办法》。
1.
加
强
职
业
道
德
教育，自觉遵守纪检监察
信
访
举
报
相
关
规
定；
2.
严格执行《福建省林业厅纪检监察信访管理暂行办法》。
利用职权，违规办理
举报件事项或指使纪
检监察人员违规办理
举报件事项。
纪
委
书
记
利用职权，违规办理
举报件事项或指使纪
检监察人员违规办理
举报件事项。
高
2---
--
通知书
2.1招投标及验收监督流程图
选择招标代理机构
监督编制招标文件
发布招标信息
抽选评标专家
开标评标定标
考察定标、公示、发出中标
监督签订供货合同
项目验收
归档汇编材料
3---
--
2.2招投标及验收监督廉政风险点及防控措施一览表
处
室
名
称
岗
位
名
称
环
节
名
称
涉及
对象
廉政风险点
及表现形式
风
险
等
级
1、认真执行国家和省基本建1、不按规定随机抽取
招标代理机构、评标
专家；泄露评标专家
经
办
人防控措施
设、大宗物资设备采购法律法
中规，修订完善学校招标工
作规程等制度，严格程序，公开透明，阳光采购；
2、督促有关部门加强招标验名单、标底、评标细
则；
2、招
标验收
环节薄
弱，缺乏制度保障，存在监督真空。
收环节制度建设。
纪
监
标
监察
检
监
察
审
、纪
及
室主
招
投
纪检
1、制定招标工作纪律高
规定；
2、及时制止违反招标规定与程序的决策。
1、没有制定招标工作
纪律规定；
1、坚持招
标
采购公平、公正、公开原则，加强对基建项目权力运行的全程监控，加强对邀请招标、竞争
中2、接受投标人宴请和
钱物，向评标专家说
室
检
验
收
监
督
任
情；对违反规定的决
策没有制止。
性谈判、询价采购和单一来源采购的监督管理；
2、加强对招标部门、监管部门工作人员进行反腐倡廉教育。
纪
委
书
记
对违纪违规问题不纠
正，不处理。
---
篇二：纪检工作岗位风险点
分管纪检监察工作党委委员、纪检书记
岗位廉政风险排查等级评估及防控措施
（一）分管纪检监察工作党委委员、纪检书记职责
1、负责落实派驻机构的党风廉政建设责任制工作。
2、负责加强教育系统党风、党纪教育和监督工作。
3、负责进一步加强党风廉政建设完善内控工作机制，规范权力运行工作。
4、负责督促、落实教育系统党务公开工作。
5、负责教育系统行风评议、治理教育乱收费工作。
6、负责查处教育系统违反党纪政纪和相关法律法规的案件。
7、加强机关效能建设工作。
8、负责纪检监察信息、宣传稿件的收集和报送。
（二）廉政风险排查及等级评估
B级风险：
1、在案件调查过程中，可能出于个人私利伪造证据材料。
2、在处理检举控告案件检查案件审理等工作中，可能出于个人私利故意隐匿检举控告和有关证据材料。
C级风险：
3、违反调查取证有关规定，造成取证有误。
4、在对违纪行为进行查处时由于政策把握不准，造成定性错误。
5、对信访件和各类投诉不重视，对出现损害群众利益的行为不能及时纠正和查处。
6、违反规定向利害关系人泄露检举控告的内容，泄露案件调查、审理、处理的情况。
（三）防控措施
1、加强对专兼职纪检监察员的管理教育，建立一支严以律己、忠于职守作风正派、爱岗敬业的纪检监察员队伍。
2、严格执行《行政监察法》及《公务员处罚条例》等。
3、经常深入基层明察暗访，维护群众合法权益，对各种违纪行为要坚决查处。
4、严格执行纪检、监察信访登记处理制度。
5、实行信访初核人员办案工作情况跟踪督查制。
6、加强信访登记工作的检查并实行信访初核失职责任追究制；
7、加强信访登记工作的检查。
篇三：纪检工作岗位风险点
第一章
派驻纪检监察组廉政风险排查及防控
序号
工作事项
关键环节
廉政风险
防范措施
不按规定接受来信、来电、来访人员，不加强学习和纪律教育，对群众来信来访反映各种按规定登记相关反应事项，避重就轻，不问题，做到热情接待、解答准确、记录详细。
如实反映相关事项。
受理信访举报
对涉及权限范围内举报事项受理、登记、核实、回复。
因收受他人好处，在调查核实过程中隐瞒严格按《行政监察法》、《信访条例》和《机关重要事实，给当事人通风报信，使当事人公务员处分条例》规定进行调查核实和回告。
减轻或免予处理，导致不廉洁行为发生；
弄虚作假，不如实撰写调查报告，不及时向反映人员回复调查结果及相关事项。
对应予以立案事项，不安规定标准及程序进行立案处理。
调查取证中，因收受他人好处，自调查核实过程中隐瞒重要事实，给当事人通风报信，使当事人减轻或免予处理，导致不廉洁的行为发生
案件审理不严格依规依纪办理，故意加重或减轻当事人应收处分
调查中严格执行2人以上开展谈话调查，互相监督，集体讨论处置意见。
经局主要负责同志批准签字，由两人或两人以上组成办案组进行办案。
在案件查处工作中，遵守办案纪律，保守案件秘密，严格按照案件审理程序办案。
严格按照《行政监察法》《中国共产党纪律处分条例》《事业单位人员处分暂行规定》规定查办违纪案件。
按照干部选拔任用有关规定，对制定方案、民主推荐、考察、讨论决定、公示等各个环节全程监督，确保干部选拔任用程序到位，结果公平公正。
查处党员干部违纪案件
严格按照违纪案件查处规定对权限范围内干部违规违纪案件进行查处。
严把党员干部积极配合驻在部门党组织，对干部选拔任用监督不到位。
选人用人关
把好干部选拔任用廉洁关，页脚内容1第一章
严防“带病提拔”“带病上对拟任人选把关不严，出现“带病提拔”按照干部选拔任用条件，广泛听取各方面意见，对拟任人选的政治思想、廉洁自律、个人形象、“带病上岗”。
岗”。
家庭情况等方面进行认真审查，严防带病提拔。
页脚内容2
篇四：纪检工作岗位风险点
分管纪检监察工作党委委员、纪检书记
岗位廉政风险排查等级评估及防控措施
（一）分管纪检监察工作党委委员、纪检书记职责
1、负责落实派驻机构的党风廉政建设责任制工作。
2、负责加强教育系统党风、党纪教育和监督工作。
3、负责进一步加强党风廉政建设完善内控工作机制，规范权力运行工作。
4、负责督促、落实教育系统党务公开工作。
5、负责教育系统行风评议、治理教育乱收费工作。
6、负责查处教育系统违反党纪政纪和相关法律法规的案件。
7、加强机关效能建设工作。
8、负责纪检监察信息、宣传稿件的收集和报送。
（二）廉政风险排查及等级评估
B级风险：
1、在案件调查过程中，可能出于个人私利伪造证据材料。
2、在处理检举控告案件检查案件审理等工作中，可能出于个人私利故意隐匿检举控告和有关证据材料。
C级风险：
3、违反调查取证有关规定，造成取证有误。
4、在对违纪行为进行查处时由于政策把握不准，造成定性错误。
5、对信访件和各类投诉不重视，对出现损害群众利益的行为不能及时纠正和查处。
6、违反规定向利害关系人泄露检举控告的内容，泄露案件调查、审理、处理的情况。
（三）防控措施
1、加强对专兼职纪检监察员的管理教育，建立一支严以律己、忠于职守作风正派、爱岗敬业的纪检监察员队伍。
2、严格执行《行政监察法》及《公务员处罚条例》等。
3、经常深入基层明察暗访，维护群众合法权益，对各种违纪行为要坚决查处。
4、严格执行纪检、监察信访登记处理制度。
5、实行信访初核人员办案工作情况跟踪督查制。
6、加强信访登记工作的检查并实行信访初核失职责任追究制；
7、加强信访登记工作的检查。
篇五：纪检工作岗位风险点
纪检监察内部控制风险点及防控措施详表
【仅供参考】
权力类别
权力事项
名称
廉政风险点
防控措施
前期预防措施
1.严格执行《国务院信访条例》规定，及时受理、办理信访举报件；
2.适时制定组室信访举报管理办法，进一步明确受理登记、受理范围、审批权限、运转管理、督促办理、考核管理等内容和事项；
3.对属于监督职责范围内的信访举报件，及时提出处理建议，视情况进行集体讨论提出调查处理意见。
中期监控措施
1.定期对信访举报件受理和运转情况进行查验核对，及时发现问题，督促办理；
2.对属于监督职责范围内的信访举报件，要做到运转有登记、批示有记载、处理有依据、结果有反馈、件件有着落。
后期处置措施
1.对信访管理制度执行不到位的,适时予以告诫提醒，促其改正;2.对制度执行有偏差或不按规定受理信访举报的,予以批评教育并及时纠正,对造成严重后果的，进行责任追究。
行政管理类
1.信访件受理工作缺乏具体办理方式和时限要求，易导致信访件久办不结、流转失控等问题；
2.在信访受理过程中，故意瞒、压、扣；
3.碍于情面或压力，不按规定提出处理意见；
4.当组室领导批示征求厅内相关处室意见时，1.信访举报件因工作不到位、理解有偏差等原因导致信访件运转失控；
处理
5.要求查报结果的转办件转出后，因督办不力
导致迟迟不能结案；
6.转办实名举报时，未按照《国务院信访条例》规定保护、答复举报人，导致举报人遭打击报复或引发争议的。
－11.不严格按照《党的纪律检查机关案件审理工作条例》、《关于审理党员违纪案件工作程序的规
定》、《监察机关审理政纪案件的暂行办法》和《监察机关处理不服行政处分申诉的办法》进行审理和
申诉复查；
2.对案卷审阅不认真、不细致，对违法违纪问
题定性不准确；
3.对违法违纪问题不能提出恰当的处理意见与建议；
3．案件审理、4.对原处分或原结论在定性量纪上是否准确恰当判断不准，提出错误的意见或建议。
申诉复查
前期预防措施
1.认真学习并严格执行《党的纪律检查机关案件审理工作条例》、《关于审理党员违纪案件工作程序的规定》、《监察机关审理政纪案件的暂行办法》和《监察机关处理不服行政处分申诉的办法》，依纪律规定按工作程序开展案件审理、申诉复查工作；
2.适时制定组室案件审理和申诉复查工作办法和操作规程；
中期监控措施
1.严格按照工作流程开展审理工作，注意形成工作记录以便随时抽查；
2.严格按照工作流程开展申诉复查工作，注意形成工作记录以便随时抽查。
后期处置措施
1.对案件审理、申诉复查制度执行不到位的,适时予以告诫提醒，促其改正;2.对案件审理、申诉复查制度执行有偏差或不按规定审理的,予以批评教育并及时纠正,对造成严重后果的，进行责任追究。
－3天才不是别的，而是辛劳和勤奋
－5－
篇六：纪检工作岗位风险点
纪委岗位廉洁风险点及防范措施汇总表
序岗位
号
（点）
风险源表现形式
级
1、熟练掌握**和国家层面、集团公司及矿业1、在查办案件时，可能出现未按规定执行现象。
公司各项廉洁管理制度，工作中认真负责。
纪委
1书记
风险点
岗位职责2、案件调查处理中徇私舞弊、弄虚作假。
3、在日常工作中可能出现接受礼品、礼金及有价证券等现象。4、在处理其他业务过程中，可能出现收取贿赂，弄虚作假，挥霍公款，虚开发票、公车私用、职务消费、谋取私利等不廉洁行为。
5、对于群众反映和投诉的问题，未严格按照信访办理程序办理。
B2、严格按章办事，严谨细致、公平公正。
3、严格遵守纪检监察信访举报等相关制度。
1、严格执行国家、省、陕煤集团、彬长公1、组织工作、纪检工作指导不到位，考核不到位。
2、干部提任考察缺乏廉政培训和鉴定。
3、监督执纪过程中未严格按制度执行。
4、查办案件时未按规定执行。
5、效能监察检查考核不到位。
司和矿业公司各项廉政规定。
B2、严格按照制度办事，不断加强学习，进一步提高自身素质，严以律己，工作中做到认真、严谨和公正。
风险等防范措施
纪委
副书记
岗位职责风险点
1、严格经费公开透明化，报销票据正规。
1、在组织活动中，活动费用不透明。
2、加强学习，保持清醒头脑，提高廉洁意2、在监督执纪过程中，制度执行不严，程序不符合要求，出现岗位职责纪检
3干事
风险点
3、议价、验收、招标过程中未能坚持公平、公正、公开的原则。
正公开的原则。
4、私自泄露调查的案件结果及各类重要决定事宜。
4、严格遵守办案纪律，保守案件查处情况。
外部环境风险点
接受礼品、宴请以及娱乐等活动安排。
B履行廉洁承诺，遵守矿业公司廉洁规章制度
工作失误。
B3、监督各项重大事项时，始终坚持公平公识。